Compliance officer

Een Compliance Officer is een functionaris die bij (veelal) een financiéle instelling is aangesteld om toe te zien op de naleving van regelgeving binnen de organisatie, bekend onder de Engelse term Compliance. In het bijzonder is hij belast met de naleving van de compliance regeling. Voor financiële instellingen is het aanstellen van een compliance officer verplicht; bij daaraan verwante instellingen, zoals pensioenfondsen, is het in ieder geval zeer gebruikelijk.

De compliance officer zorgt onder andere voor de monitoring van de transacties van werknemers, treedt hij op als bewaker van de integriteit van de onderneming en zijn werknemers, is hij bevoegd om incidenten te melden bij de directie en indien nodig de toezichthouder en stelt hij een programma op om de werknemers te wijzen op het belang van compliance binnen de organisatie.

Een belangrijk aandachtsgebied van de CO is tegenwoordig het voorkomen van witwassen en terrorismefinanciering. Op nationaal en Europees niveau is vastgelegd dat een financiële instelling maatregelen moet nemen ter voorkoming van witwassen van geld en het financieren van terrorisme. De compliance officer neemt in het beleid van de financiële instelling op welke maatregelen er genomen moeten worden om deze risico's in te perken.

Vanwege de schaarsheid van goed getrainde compliance officers worden werknemers binnen de instelling aangewezen en omgeschoold tot compliance officer. Het Nederlands Compliance Instituut (www.compliance-instituut.nl) leidt voor vele financiële instellingen mensen op tot compliance officer.